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深交所摆乌龙 封闭基金普惠仍有交易1小时


发布时间:2018-05-12 16:12 文章来源:网络整理 作者:中信基金管理


[摘要]昨日封闭基金普惠终止上市。但深交所却出现乌龙,基金普惠仍继续交易1小时,累计成交144.70万元。收盘后,深交所公告,宣布交易无效。

深交所摆乌龙 封闭基金普惠仍有交易1小时

漫画 王建明

昨日封闭基金普惠终止上市,并转型为开放式基金。但深交所却出现乌龙,基金普惠仍继续交易1小时,累计成交144.70万元。收盘后,深交所公告,宣布交易无效。记者昨日从深交所获悉,该所将和相关基金管理公司积极联系昨日参与交易的投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。

据悉,根据普惠证券投资基金(证券简称:基金普惠,证券代码:184689)合同的约定,基金普惠将于2014年1月6日到期,根据已表决通过的基金份额持有人大会决议,基金普惠将终止上市并转型为开放式基金。根据《普惠证券投资基金终止上市公告》,基金普惠于2013年12月23日终止上市。由于深交所与相关基金管理公司业务衔接问题,基金普惠昨日仍挂牌交易,深交所发现后于昨日10时55分对基金普惠实施停牌。截至10时55分,基金普惠昨日累计成交144.70万元,成交120笔,涉及投资者97人,平均每笔成交金额为12058元。根据《深圳证券交易所交易规则》第3.5.4条等相关规定,深交所认定基金普惠昨日交易无效,将和相关基金管理公司积极联系上述投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。

记者昨日查阅了一下基金普惠近期资料发现,基金普惠本月18日和20日,基金普惠两次刊登了终止上市的提示性公告。内容包括终止上市基金的基本信息,有关基金终止上市决定的主要内容,基金终止上市后续事项说明等。其中终止上市基金的基本信息显示,封闭式基金基金普惠终止上市日为2013年12月23日;终止上市的权益登记日为2013年12月20日,即在2013年12月20日下午深交所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金份额持有人享有基金普惠终止上市后的相关权利。

值得一提的是,本该终止上市的封基基金普惠仍被允许交易,此前两市的确没有出现过类似情况。深交所公告谈及原因和后续处理时称,由于深交所与相关基金管理公司业务衔接问题,基金普惠昨日仍挂牌交易,深交所发现后于昨日10点55分对基金普惠实施停牌。根据《深圳证券交易所交易规则》有关规定,深交所认定基金普惠昨日交易无效。深交所将和相关基金管理公司积极联系上述投资者,做好后续处理工作,并承担相应责任。

投资者非常想知道的是,出现这种状况的责任究竟是哪一方?主要承担什么样的相应责任呢?

深交所有关负责人昨日接受记者采访时表示,由于深交所与相关基金管理公司业务衔接问题,本该终止上市的基金普惠仍被允许交易。但根据深交所有关规定当天基金普惠交易无效,深交所与相关基金管理公司应承担相应的责任。

英大证券研究所所长李大霄昨日接受记者采访时表示,深交所公告提及的承担相应责任主要是赔偿责任。昨日基金普惠累计成交144.70万元,成交120笔,涉及投资者97人,涉及的投资者和金额都不多,赔偿交易损失也就是几百上千元的样子……下一次不要这么马大哈就行。李大霄说,终止上市后仍被交易一个多小时内,还有近百位投资者买入了基金普惠,说明封闭式基金还是有钱赚和挺受欢迎的,尽管当前封闭式基金的数量越来越少,但封闭式基金还是有一些比较专注的投资者。


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