前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金开放
时间: 2017-12-01 09:51:07 来源:citicfunds.com
   

前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回业务的公告查看PDF原文

临时公告

前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回

业务的公告

1. 公告基本信息

基金名称 前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金

基金简称 前海开源裕和定期开放混合

基金主代码 004218

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017 年 04 月 12 日

基金管理人名称 前海开源基金管理有限公司

基金托管人名称 招商银行股份有限公司

基金注册登记机构名称 前海开源基金管理有限公司

公告依据

《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、

《 前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金基金

合同》、《 前海开源裕和定期开放混合型证券投资基

金招募说明书》

申购起始日 2017 年 7 月 12 日

赎回起始日 2017 年 7 月 12 日

注: 前海开源裕和定期开放混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 以

定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相交替的方式运作。

本基金第一个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 3 个月后的月度对

日,第二个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 6 个月后的月度对日,第三

个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 9 个月后的月度对日,以此类推。

本基金的每个开放期为 2 至 5 个工作日,具体期间由基金管理人在每个开放

期开始前公告说明。在开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份

额申购、赎回或其他业务,开放期未赎回或转换转出的基金份额将自动转入下一

个封闭期。

2.申购、赎回业务的办理时间

本基金本次开放期为 2017 年 7 月 12 日至 2017 年 7 月 18 日,并自 2017 年

7 月 19 日起进入第 2 个封闭期,封闭期内本基金不接受申购、赎回及转换申请。

临时公告

另外, 本基金将会根据本次开放期的申购、赎回规模情况决定是否提前结束本次

开放期间,敬请留意我司相关公告。

如开放期第一个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购

与赎回业务的,开放期自不可抗力或其他情形的影响因素消除之日起的下一个工

作日开始。如开放期内因发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与

赎回业务,或依据基金合同的约定发生基金暂停申购与赎回业务的,开放期将按

暂停申购与赎回的期间相应延长。 具体时间以基金管理人的相关公告为准。

3.申购业务

3.1 申购金额限制

本基金对单个投资人不设累计持有的基金份额上限,但如基金管理人接收某

笔申购申请可能导致单一投资者持有基金份额比例达到或超过 50%,或者基金管

理人认为可能存在变相规避 50%集中度限制的情形时,基金管理人有权对该单一

投资者的全部或部分申请确认失败。

投资人通过基金管理人的直销柜台、基金管理人的电子直销交易系统(目前

仅对个人投资者开通)和其他销售机构首次申购本基金的单笔最低限额为人民币

10 元(含申购费)。追加申购本基金的最低金额为人民币 10 元(含申购费)。

各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定

为准。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数量限制。

基金管理人必须在调整实施前依照《 证券投资基金信息披露管理办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

3.2 申购费率

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果

有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销

售、登记等各项费用。

临时公告

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《 证券投资基金信息披露管理办法》的有关规

定在指定媒介上公告。

对于本基金基金份额,投资人在申购时均需交纳前端申购费。

投资人通过销售机构申购本基金的申购费率见下表:

申购金额 M(元)

(含申购费) 申购费率

M<1000 万 1.20%

M≥1000 万 每笔 1,000 元

注: 销售机构可参考上述标准对申购费用实施优惠。

申购份额的计算公式如下所示:

( 1)基金份额的申购费率适用比例费率时:

净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

( 2)基金份额的申购费率适用固定金额时:

净申购金额=申购金额-固定金额

申购费用=固定金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

3.3 其他与申购相关的事项

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日

(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。

T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以

销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功或无效,则申购款

项本金退还给投资人。

销售机构对申购申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实

接收到该申购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情

况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

临时公告

申购以金额申请,遵循“ 未知价” 原则,即申购价格以申请当日收市后计算

的基金份额净值为基准进行计算。

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,否则所提

交的申购申请不成立。

当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4.赎回业务

4.1 赎回份额限制

投资人赎回本基金基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回,

但每笔最低赎回份额不得低于 10 份; 账户最低余额为 10 份基金份额,若某笔赎

回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额余额不足 10 份时, 该笔赎回业

务应包括账户内全部基金份额,否则, 基金管理人有权将剩余部分的基金份额强

制赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。

基金管理人必须在调整实施前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规

定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

4.2 赎回费率

本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。基金管理人可以在基金合

同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前

依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。

本基金的赎回费率如下表所示:

持续持有的封闭期数

( N,自然数) 赎回费率

N<2 2.00%

2≤N<4 1.50%

4≤N<6 1.00%

6≤N<8 0.50%

N≥8 0.00%

注: 赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

临时公告

赎回费用=赎回总金额×赎回费率

净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

4.3 其他与赎回相关的事项

基金管理人应以交易时间结束前受理有效赎回申请的当天作为赎回申请日

(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。

T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以

销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。销售机构对赎回申请的受理并不

代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该赎回申请。赎回的确认以登

记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况, 投资人应及时查询并妥善行使合

法权利。

赎回以份额申请,遵循“ 未知价” 原则,即赎回价格以申请当日收市后计算

的基金份额净值为基准进行计算。

赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序

赎回。

投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申

请不成立。

当日的赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

投资人 T 日赎回申请成功后, 基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎

回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的

情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

5.转换业务

本基金暂不开通转换业务。

如本基金日后开通转换业务,本基金管理人届时将根据相关法律法规及本基

金基金合同约定公告。

6.定期定额投资

本基金暂不开通定期定额投资业务。

临时公告

如本基金日后开通定期定额投资业务,本基金管理人届时将根据相关法律法

规及本基金基金合同约定公告。

7. 基金销售机构

7.1 直销机构

( 1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 楼

联系人: 胥阿南

电话:( 0755) 83181190

传真:( 0755) 83180622

( 2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易

客服电话: 4001-666-998

网址:

微信公众号: qhkyfund

7.2 代销机构

( 1)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

法定代表人:周慕冰

联系人:李紫钰

传真: (010)85109219

客服电话: 95599

网址:

( 2)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:宋亚平

客服电话: 95566

网址:

临时公告

( 3)交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

客服电话: 95559

网址:

( 4)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号

法人代表:李建红

客户电话: 95555

网址:

( 5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

法定代表人:陈柏青

联系人:徐昳绯

电话: (021)60897840

传真: (0571)26697013

客服电话: 4000-766-123

网址:

( 6)凤凰金信(银川)基金销售有限公司

地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

法定代表人:程刚

电话: 010-58160168

网址:

( 7)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

临时公告

法定代表人:杨德红

联系人:朱雅崴

电话: (021)38676767

客服电话: 95521

网址:

( 8)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:张颢

电话: (010)85156398

传真: (010)65182261

客服电话: 4008-888-108

网址:

( 9)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

法定代表人:何如

联系人:周杨

电话: (0755)82130833

传真: (0755)82133952

客服电话: 95536

网址:

( 10)中国银河证券股份有限公司

地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈共炎

联系人:邓颜

电话: (010)66568292

传真: (010)66568990

客服电话: 4008-888-888

临时公告

网址:

( 11)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:曹晔

电话: (021) 33389888

传真:( 021) 33388224

电话委托: (021)962505

客服电话: 95523, 4008-895-523

网址:

( 12)兴业证券股份有限公司

注册地址:福建省福州市湖东路 268 号

办公地址:福建省福州市湖东路 268 号

法定代表人:兰荣

客服电话:95562

网站:

( 13)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元

法定代表人:牛冠兴

电话: (0755)82555551

客服电话: 4008-001-001

网址:

( 14)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

临时公告

电话: 022-28451991

传真: 022-28451958

客服电话: 400-651-5988

网址:

( 15)信达证券股份有限公司

地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话: (010)63080985

客服电话: 95321

网址:

( 16)光大证券股份有限公司

地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话: (021)22169081

传真: (021)22169134

客服电话: 95525

网址:

( 17)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

电话: (020)88836999

客服电话: 95396

网址:

( 18)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

临时公告

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

联系电话: 010-83561146

传真: (010)83561094

客户服务电话: 95399

网址:

( 19)大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

电话:( 0351) 4130322

客服电话: 4007-121-212

网址:

( 20)华安证券股份有限公司

注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券 B1 座 0327 室

法定代表人:李工

联系人:范超

电话: (0551)65161821

传真: (0551)65161672

客服电话: 95318

网址:

( 21)申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦

20 楼 2005 室

临时公告

法定代表人:许建平

联系人:唐岚

电话: (010)88085258

传真: (010)88085195

客服电话: 400-800-0562

网址:

( 22)中泰证券股份有限公司

地址:山东省济南市经七路 86 号

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话: (0531)68889155

客服电话: 95538

网址:

( 23)华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:邓鹏怡

电话: 0931-4890208

传真: 0931-4890628

客服电话: 400-689-8888

网址:

( 24)中国国际金融股份有限公司

地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、 28 层

法定代表人:丁学东

联系人:秦朗

电话: (010)85679888-6035

传真: (010)85679535

客服电话: 400-910-1166

临时公告

网址:

( 25)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人: 杨丽娟

电话: (021)54967202

客服电话: 4001-099-918, (021)32109999, (029)68918888

网址:

( 26)中山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

法定代表人:黄扬录

联系人:刘军

电话: (0755)82943755

传真: (0755)82960582

客服电话: 95329

网址:

( 27)联讯证券股份有限公司

注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

电话: 0752-2119700

客服电话: 95564

网址:

( 28)国金证券股份有限公司

临时公告

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

电话: 028-86690057、 028-86690058

传真: 028-86690126

客服电话: 95310

网址:

( 29)爱建证券有限责任公司

地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

法定代表人:钱华

联系人:王薇

电话: (021)32229888

传真: (021)68728703

客服电话: 4001-962-502

网址:

( 30)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:杨泽柱

联系人:奚博宇

电话: 027-65799999

传真: 027-85481900

客服电话: 95579

网址:

( 31) 开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

临时公告

联系人:袁伟涛

电话: (029)63387289

客服电话: 400-860-8866

网址:

投资人可以通过本基金销售机构办理本基金申购、赎回业务(代销机构办理

基金的业务范围不同,具体请咨询各代销机构)。若增加新的直销网点或者新的

代销机构,本基金管理人将及时公告,敬请投资人留意。

8. 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

在本基金的开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基

金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、

基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

9. 其他需要提示的事项

本基金以定期开放方式运作,即以封闭期和开放期相交替的方式运作。

本基金第一个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 3 个月后的月度对

日,第二个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 6 个月后的月度对日,第三

个开放期的首日为本基金基金合同生效日的 9 个月后的月度对日,以此类推。

本基金的每个开放期为 2 至 5 个工作日,具体期间由基金管理人在每个开放

期开始前公告说明。在开放期间本基金采取开放运作模式,投资人可办理基金份

额申购、赎回或其他业务,开放期未赎回或转换转出的基金份额将自动转入下一

个封闭期。

本基金在存续期内,除开放期外,均为封闭期。在封闭期内,本基金不接受

基金份额的申购、赎回等业务,也不上市交易。

本公告仅对本基金上述业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详

细情况,请仔细阅读刊登在中国证监会指定媒介上的《 前海开源裕和定期开放混

临时公告

合型证券投资基金招募说明书》 , 亦可到基金管理人网站( )

查询。

对未开设销售网点地区的投资人及希望了解本基金其它有关信息的投资人,

可拨打基金管理人的客户服务热线( 4001-666-998)咨询相关事宜。

由于各代销机构系统及业务安排等原因,可能开展上述业务的时间有所不同,

投资人应以各代销机构具体规定的时间为准。

上述业务的解释权归本基金管理人。

风险提示:基金管理人承诺本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资人投资本基金前应认真


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